[公司名称] 投资公司业务管理制度
第一章 总则
第一条 目的与依据 为规范[公司名称]（以下简称“公司”）的投资业务运作，建立科学、高效、严谨的投资决策与管理体系，有效防范和控制投资风险，保障公司资产安全，实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及公司章程，特制定本制度。
第二条 基本原则 公司业务管理遵循以下基本原则：
- 合规性原则：所有业务活动必须严格遵守国家法律法规、行业监管规定及公司内部规章制度。
- 审慎性原则：在投资决策、风险管理和资产处置等各个环节，均应保持审慎、客观、理性的态度。
- 风险控制原则：将风险管理贯穿于业务全过程，建立健全风险识别、评估、控制和处置机制。
- 价值创造原则：以发掘和创造长期投资价值为核心目标，为投资者获取稳定、可持续的回报。
- 独立决策原则：投资决策基于独立的、专业的研究分析，避免个人主观臆断和利益冲突。
- 透明度原则：确保投资流程、决策依据和业绩表现对投资者（或股东）保持必要的透明度。
第三条 适用范围 本制度适用于公司所有部门和员工，涉及投资项目的发起、筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、退出清算等全部业务活动。
第二章 组织架构与职责分工
第四条 投资决策委员会
- 构成：由公司核心管理层、投资部门负责人及外部专家（如适用）组成。
- 职责：
- 审议并批准公司的重大投资策略、资产配置方案。
- 对达到一定金额或特定标准的重大投资项目进行最终决策。
- 审议并批准投资项目的退出方案。
- 审议投资部门的年度工作报告和绩效考核结果。
第五条 投资研究部
- 职责：
- 宏观经济、行业及市场研究，提供投资策略建议。
- 潜在投资项目的发掘、筛选与初步评估。
- 执行或管理项目的尽职调查工作。
- 撰写项目建议书、尽职调查报告、投资价值分析报告等。
- 对已投项目进行持续跟踪与研究,提供投后管理支持。
第六条 投资部
- 职责：
- 根据投资决策委员会的决议,负责投资项目的具体执行，包括交易结构设计、谈判、协议签署等。
- 作为项目的主要负责人,牵头组织项目的投后管理工作。
- 负责投资组合的日常管理和风险监控。
- 寻找和设计投资项目的退出路径。
第七条 风险控制部
- 职责：
- 制定和完善公司的风险管理制度和流程。
- 独立对投资项目进行风险评估,出具风险评估报告。
- 对投资组合的市场风险、信用风险、流动性风险等进行持续监控和压力测试。
- 审核业务合同的合规性与风险条款。
- 定期向管理层和投资决策委员会报告公司整体风险状况。
第八条 运营与估值部
- 职责：
- 负责投资项目的投后日常运营支持。
- 负责公司资产（特别是金融资产）的估值工作，确保估值的公允性。
- 负责投资相关的会计核算、财务报告和税务处理。
- 负责投资者关系管理、信息披露和档案管理。
第三章 投资业务流程管理
第九条 项目发掘与立项
- 渠道：项目来源包括内部研究发掘、外部合作机构推荐、企业家直接接洽、行业会议等。
- 初步筛选：投资研究部对项目进行初步筛选，判断其是否符合公司的投资策略、行业偏好和基本要求。
- 立项：通过初步筛选的项目，由投资研究部撰写《项目立项申请书》，明确项目基本信息、初步判断和拟开展的工作，报部门负责人及投资决策委员会备案后，正式启动项目。
第十条 尽职调查
- 调查团队：由投资研究部牵头，可邀请风险控制部、外部律师、会计师、行业专家等共同参与。
- ：包括但不限于公司背景、历史沿革、股权结构、财务状况、法律合规、业务运营、市场前景、管理团队、核心技术等。
- 调查方式：包括资料审阅、高管访谈、实地考察、客户/供应商访谈、数据验证等。
- 成果：形成详细的《尽职调查报告》，客观、全面地反映项目情况，揭示潜在风险。
第十一条 投资决策
- 报告提交：投资部基于尽职调查结果，撰写《投资建议书》，连同《尽职调查报告》、《风险评估报告》等一并提交至投资决策委员会。
- 会议审议：投资决策委员会定期召开会议，对投资项目进行审议，项目组需进行现场答辩。
- 决策标准：决策主要基于项目的投资价值、风险收益比、与公司战略的契合度、团队执行力等综合因素。
- 决策结果：形成书面决议，明确是否投资、投资金额、估值、交易结构等核心条款。
第十二条 交易执行与交割
- 协议谈判：投资部根据投决会决议，与项目方进行投资协议、股东协议、公司章程等法律文件的谈判。
- 合同审核：所有投资相关法律文件必须经过风险控制部和法务（或外聘律师）的审核，确保条款合规、风险可控。
- 资金划付：运营与估值部根据生效的投资协议，办理资金划付手续，并做好账务处理。
- 交割：完成工商变更、股东名册更新、董事会改选等法律和程序性交割工作。
第十三条 投后管理
- 管理主体：投资部作为项目的第一责任人，牵头组织投后管理工作，运营与估值部提供支持。
- ：
- 战略支持：协助企业制定发展战略，对接资源。
- 运营监控：定期跟踪企业的经营数据、财务状况、关键人员变动等。
- 风险预警：及时发现并报告项目运营中出现的重大风险和问题。
- 增值服务：利用公司网络为企业提供市场、技术、人才等方面的支持。
- 报告机制：建立定期报告制度（如月度/季度/年度），向管理层和投决会汇报项目进展。
第十四条 退出管理
- 退出策略：在投资之初即规划清晰的退出路径，如IPO、并购、管理层回购、股权转让等。
- 退出时机：由投资部根据市场环境、企业发展情况、投资回报率等因素，提出退出建议。
- 退出执行：制定详细的退出方案，履行必要的内部决策程序后，组织实施退出交易。
- 清算：对于失败项目，启动清算程序，最大限度地回收剩余资产。
第四章 风险控制管理
第十五条 风险识别与评估
- 公司建立全面的风险识别机制,对市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等进行系统性识别。
- 使用定性与定量相结合的方法,对已识别风险进行评估，确定风险等级。
第十六条 风险控制措施
- 分散投资：通过行业、地域、阶段、投资工具的多元化配置，降低非系统性风险。
- 额度控制：设置单一项目投资额度限制、单一行业投资比例限制等。
- 估值与减值：定期对投资项目进行估值，对出现减值迹象的项目及时计提减值准备。
- 应急预案：针对可能发生的重大风险事件，制定应急预案。
第十七条 风险监控与报告 风险控制部负责日常风险监控，建立风险预警指标体系，定期出具《风险评估报告》，及时向管理层和投决会报告重大风险事件。
第五章 信息披露与档案管理
第十八条 信息披露
- 对投资者（或股东）的信息披露应真实、准确、完整、及时，遵循相关协议和监管要求。
- 定期提供投资报告,汇报公司运营状况、投资组合表现及未来展望。
第十九条 档案管理
- 所有业务过程中产生的文件资料,包括但不限于项目建议书、尽职调查报告、会议纪要、投资协议、交割文件、投后管理报告等，均需进行系统化归档。
- 档案管理应遵循完整性、安全性、保密性和可追溯性原则，指定专人负责，并建立电子和纸质双备份。
第六章 绩效考核与问责
第二十条 绕效考核 公司建立与业务流程和岗位职责挂钩的绩效考核体系，对投资团队、研究团队、风控团队等进行定期考核，考核指标应包括投资回报率、项目成功率、风险控制有效性等。
第二十一条 问责机制 对于因违反本制度、失职、渎职或决策失误给公司造成重大损失的，公司将根据情节严重程度，追究相关人员的经济责任、行政责任，直至法律责任。
第七章 附则
第二十二条 制度解释 本制度由公司风险控制部负责解释。
第二十三条 制度修订 本制度根据国家法律法规、监管政策及公司发展需要进行修订，修订程序由投资决策委员会审议通过后生效。
第二十四条 生效日期 本制度自发布之日起正式施行。
[公司名称] [发布日期：YYYY年MM月DD日]
