证券业协会从业人员管理平台有何新变化？-企业管理-冠智企业科技网

这是一个由中国证券业协会（SAC）建立和运营的、对证券行业从业人员进行统一、核心管理的官方系统，您可以将其理解为证券从业人员的“全国统一户籍与档案管理中心”。

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平台是什么？

官方定义： 从业人员管理平台是中国证券业协会为了规范证券行业从业人员资格管理、执业行为管理、后续培训管理以及诚信信息管理而建立的综合性信息化平台。

通俗理解： 所有在中国从事证券相关业务的人员，都必须在这个平台上进行登记和管理，从你进入行业的第一天，到你离开行业的最后一天，你的几乎所有重要信息都会被这个平台记录和追踪。

这个平台主要服务于三大类用户：从业人员、机构用户（证券公司等） 和 协会监管方，其核心功能贯穿了从业人员的整个职业生涯。

对于从业人员个人而言,这个平台是办理一切与执业相关事务的唯一官方入口。

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首次注册与执业注册：
- 首次注册： 通过证券从业资格考试后，考生需要先在平台进行“从业人员信息管理”系统的首次注册，填写个人基本信息、学历、工作经历等。
- 执业注册： 当你被一家证券公司或相关机构录用后，由该机构在平台为你申请“执业注册”，你才能正式以“证券从业人员”的身份开展业务，没有执业注册，即使有从业资格证，也不能从事证券业务。
执业信息变更：
- 当你发生工作单位变更、岗位变动、离职等情况时，必须通过平台提交申请，完成相应的执业信息变更或注销手续，这个过程被称为“离职备案”或“机构间流动”。
后续职业培训（学时管理）：
- 证券从业人员每年必须完成一定学时的后续职业培训,这是维持执业资格的必要条件。
- 平台会记录和管理你的培训学时,你需要在协会认可的培训平台上完成课程，学时会自动同步到管理平台，如果学时不达标，你的执业状态可能会受到影响。
诚信信息查询与申报：
- 你可以查询自己的诚信信息档案。
- 如果发生可能影响执业的负面信息（如被客户投诉、受到监管处罚等），你有义务通过平台进行诚信信息申报。
个人信息维护：

你可以随时登录平台更新自己的联系方式、学历信息等。

对于证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等用人单位而言，平台是其进行从业人员管理的核心工具。

人员招聘与入职管理：
- 在招聘新员工时,可以通过平台查询其是否已取得从业资格、执业状态、诚信记录等背景信息。
- 为新员工办理首次注册和执业注册。
在职人员管理：
- 统一管理本机构所有在职人员的执业状态、岗位信息、培训记录等。
- 为员工申请办理岗位变更、离职等手续。
合规与风控：
- 确保所有业务人员都具备合法的执业资格,避免“无证上岗”的合规风险。
- 及时掌握员工的诚信状况和培训完成情况,是机构内部合规管理的重要组成部分。

作为监管方,协会通过平台实现对全行业从业人员的动态、透明、高效监管。

统一标准，规范市场： 建立了全国统一的从业人员管理标准，结束了以往各机构自行管理的混乱局面，提升了行业的规范化水平。
保障投资者权益： 投资者可以通过中国证券业协会官网的“从业人员信息公示”系统，查询为其服务的投资顾问、客户经理等是否为正规注册的从业人员，这是防范“黑嘴”、“飞单”等欺诈行为的一道重要防线。
强化行业诚信建设： 诚信信息管理平台的建立，让从业人员的“污点”无处遁形，有效提升了整个行业的诚信水平。
提升监管效率： 监管部门可以通过大数据分析，及时发现行业风险点和执业行为问题，实现精准监管。

官方网站： 中国证券业协会官网 (www.sac.net.cn)
登录入口： 在官网首页通常有明显的“从业人员管理平台”或“从业人员系统”登录入口。
重要提示： 从业人员信息管理平台 和 证券业协会官网的从业人员信息公示查询 是两个不同的功能。
- 管理平台： 是供从业人员和机构进行内部操作、信息维护的系统，需要登录账号。
- 信息公示查询： 是面向公众的查询系统，任何人都可以输入姓名、身份证号或机构名称等信息，查询某位从业人员的注册状态、所属机构、执业岗位等公开信息，以核实其身份。

证券业协会从业人员管理平台是连接中国证券行业监管机构、从业机构和从业人员的核心枢纽，它不仅是个人职业身份的“身份证”，也是机构合规经营的“防火墙”，更是维护市场秩序、保护投资者利益的“守护神”，对于任何想要进入或正在证券行业工作的人来说，理解并熟练使用这个平台都是一项基本且重要的技能。