公司概况
- 公司名称： 华泰证券（上海）资产管理有限公司
- 成立时间： 2025年12月
- 注册资本： 40亿元人民币
- 公司性质： 中外合资（华泰证券持股66%，柏瑞投资持股34%）
- 法定代表人： 房家智
- 注册地： 上海
- 总部地址： 上海市浦东新区
股东背景与战略合作
公司的股东背景是其核心竞争力的关键来源,这也是它区别于其他券商系资管公司的最大特点。
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主要股东：华泰证券股份有限公司 (持股 66%)
- 行业龙头： 华泰证券是中国领先的综合性证券集团，在财富管理、机构服务、投资管理等领域均处于行业前列。
- 协同效应： 依托华泰证券强大的客户基础、研究能力、渠道资源和品牌影响力，华泰资管在产品销售、项目获取、风险管理等方面具有天然优势。
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战略股东：柏瑞投资管理公司 (AQR Capital Management) (持股 34%)
- 国际顶尖资管： 柏瑞投资是全球顶级的、以量化投资和学术研究著称的资产管理公司，由著名金融学家克利夫·阿斯内斯创立。
- “强强联合”的典范： 这次中外合资是中国资本市场早期对外开放的标志性事件之一，华泰证券引入柏瑞投资，不仅带来了雄厚的资本，更重要的是引入了：
- 先进的投资理念： 如风险平价、因子投资等。
- 严谨的风险控制体系： 柏瑞以其科学、量化的风控模型闻名。
- 全球化的视野和经验： 帮助华泰资管更快地融入国际市场，提升投资管理水平。
这种“券商巨头 + 国际量化巨头”的股权结构，使得华泰资管在业内独树一帜。
核心业务与专长领域
华泰资管拥有中国证监会批准的“券商系”资管公司全业务牌照，业务范围广泛，尤其在以下领域表现突出：
（图片来源网络，侵删）
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主动管理业务（核心优势）：
- 权益投资： 拥有强大的投研团队，覆盖A股、港股、美股等市场，擅长价值投资和成长投资。
- 固定收益投资： 这是传统强项，在利率债、信用债、可转债等领域经验丰富，管理着大规模的债券型产品。
- 量化投资： 得益于柏瑞投资的赋能，其在量化对冲、指数增强、Smart Beta等策略上具有显著优势，是国内最早将国际前沿量化策略本土化的资管机构之一。
- 另类投资： 包括REITs（不动产投资信托基金）、私募股权、衍生品等，为客户提供多元化的资产配置选择。
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资产管理业务（面向机构和高净值客户）：
- 集合资产管理计划： 面向大众投资者和机构投资者发行的标准化产品，如“现金管理类”、“固定收益类”、“混合类”和“权益类”产品。
- 单一资产管理计划： 为高净值客户、企业、保险资金等提供定制化的投资解决方案，这是券商资管的传统优势业务。
- 专项资产管理计划： 主要参与基础设施、产业融资等特定项目，近年来在ABS（资产证券化）领域也有布局。
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公募基金业务：
- 旗下拥有华泰保兴基金管理有限公司，开展公募基金业务，为更广泛的普通投资者提供公募基金产品。
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投资咨询业务：
（图片来源网络，侵删）为客户提供专业的投资建议和资产配置服务。
市场地位与行业影响力
- 行业第一梯队： 华泰资管总资产、管理规模等长期位居行业前列，是券商系资管公司的“领头羊”之一。
- 创新与转型的标杆： 在资管新规打破“刚性兑付”、推动“去通道化”的背景下，华泰资管凭借其主动管理能力和股东优势，成功实现了从通道业务向主动管理业务的战略转型，成为行业内的成功典范。
- 国际化先锋： 作为中外合资的资管机构，它在中国资本市场对外开放和国际化进程中扮演了重要角色，也为其他机构提供了合作范本。
企业文化与价值观
公司秉承“客户至上、专业诚信、追求卓越、开放包容”的核心价值观，得益于中外合资的背景，其企业文化融合了华泰证券的稳健务实和柏瑞投资的严谨创新，强调科学决策、风险控制和长期主义。
华泰证券（上海）资产管理有限公司是一家兼具本土资源优势和国际先进理念的顶尖资产管理公司。
- 对于投资者而言： 它提供的产品线丰富，从稳健的现金管理类产品到高收益的权益类产品，再到复杂的量化对冲策略，能满足不同风险偏好客户的需求，其强大的股东背景和优秀的投研团队是其业绩的重要保障。
- 对于行业而言： 它是券商资管行业成功转型主动管理的标杆，也是中国资本市场对外开放和中外合作的成功案例，对提升整个行业的专业水平和管理能力起到了积极的推动作用。
华泰资管是一家在品牌、规模、能力和创新方面都处于行业金字塔尖的资产管理机构。
